關(guān)于商標(biāo)轉(zhuǎn)讓程序的指引

為深入貫徹落實(shí)《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》關(guān)于加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)源頭保護(hù)，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)申請注冊質(zhì)量監(jiān)管的部署，幫助經(jīng)營主體了解商標(biāo)轉(zhuǎn)讓相關(guān)法律規(guī)定及審查流程，引導(dǎo)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓申請人遵循誠實(shí)信用原則，合理提出商標(biāo)轉(zhuǎn)讓申請，防止因商標(biāo)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致混淆或者其他不良影響，國家知識產(chǎn)權(quán)局組織編寫了《關(guān)于商標(biāo)轉(zhuǎn)讓程序的指引》，供相關(guān)經(jīng)營主體參考使用。

為幫助經(jīng)營主體了解商標(biāo)轉(zhuǎn)讓相關(guān)法律規(guī)定及審查流程，引導(dǎo)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓申請人遵循誠實(shí)信用原則，合理轉(zhuǎn)讓商標(biāo)注冊申請或者注冊商標(biāo)，防止因商標(biāo)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致混淆或者其他不良影響,制定本指引。

一、適用范圍

本指引所稱“商標(biāo)轉(zhuǎn)讓”，是指發(fā)生在不同民事主體之間的商標(biāo)權(quán)利轉(zhuǎn)讓行為。商標(biāo)申請人或者注冊人按照一定條件與受讓人達(dá)成協(xié)議，并依據(jù)商標(biāo)法及其實(shí)施條例相關(guān)規(guī)定，將其商標(biāo)權(quán)或者商標(biāo)申請權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓人，受讓人通過轉(zhuǎn)讓繼受取得相應(yīng)權(quán)利。商標(biāo)轉(zhuǎn)讓基于轉(zhuǎn)、受讓雙方真實(shí)共同意思表示發(fā)生，應(yīng)當(dāng)遵循合法、自愿、公平和誠實(shí)信用等原則。

因上述轉(zhuǎn)讓以外的其他事由發(fā)生的商標(biāo)權(quán)利主體的更替如因法人解散、破產(chǎn)或者自然人死亡發(fā)生繼承等情形屬于商標(biāo)移轉(zhuǎn)。

二、基本要求

（一）商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的基本要求

1.商標(biāo)

商標(biāo)轉(zhuǎn)讓申請可針對已注冊的有效商標(biāo)或者有效的商標(biāo)注冊申請?zhí)岢觥?/p>

2.辦理主體

商標(biāo)轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的民事主體資格、民事權(quán)利能力及行為能力。

轉(zhuǎn)讓申請的轉(zhuǎn)讓人應(yīng)為商標(biāo)的注冊人，且應(yīng)與商標(biāo)檔案記錄的注冊人相關(guān)情況一致。注冊人存在已在相關(guān)登記機(jī)關(guān)變更名稱的，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓申請將在變更名義申請獲準(zhǔn)后再進(jìn)行審查。

受讓人應(yīng)滿足商標(biāo)法第四條對商標(biāo)注冊申請主體資格的相關(guān)要求。

3.申請文件

按照商標(biāo)法相關(guān)規(guī)定，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓申請應(yīng)由轉(zhuǎn)、受讓雙方基于真實(shí)意愿共同提出，申請文件應(yīng)滿足以下要求。

申請人應(yīng)當(dāng)填寫并提交《轉(zhuǎn)讓/移轉(zhuǎn)申請/注冊商標(biāo)申請書》，以紙質(zhì)方式提交的，應(yīng)提交雙方申請人均在規(guī)定位置簽字或者蓋章的原件；以電子方式提交的，應(yīng)上傳雙方共同蓋章且簽字的同意轉(zhuǎn)讓聲明文件的彩色掃描件。當(dāng)事人為法人的，應(yīng)由法定代表人或者法定代表人授權(quán)的人簽字，為其他組織的，還應(yīng)由負(fù)責(zé)人簽字。

申請人還應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)簽字或者蓋章的身份證明文件復(fù)印件。委托商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理商標(biāo)轉(zhuǎn)讓申請的，還應(yīng)出具代理委托書。

4.一并轉(zhuǎn)讓

為防止因多枚相同或者近似商標(biāo)因轉(zhuǎn)讓分屬不同經(jīng)營主體，從而容易導(dǎo)致相關(guān)公眾對商品或者服務(wù)的來源產(chǎn)生混淆、誤認(rèn)，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓人對其商標(biāo)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓時，應(yīng)當(dāng)對其名下與轉(zhuǎn)讓商標(biāo)構(gòu)成在同一種或者類似商品上注冊的相同或者近似的商標(biāo)進(jìn)行一并轉(zhuǎn)讓。

對于轉(zhuǎn)讓人領(lǐng)土延伸至中國受保護(hù)的相同或者近似的馬德里國際注冊商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓；對于轉(zhuǎn)讓人名下已作出商標(biāo)注冊實(shí)質(zhì)審查結(jié)論（含已初步審定、處于駁回復(fù)審或者異議程序中的商標(biāo)）的相同或者近似商標(biāo)注冊申請應(yīng)當(dāng)參照注冊商標(biāo)一并轉(zhuǎn)讓；對于轉(zhuǎn)讓人名下正在申請中的相同或者近似商標(biāo)可以一并轉(zhuǎn)讓。

實(shí)踐中，對于兩商標(biāo)是否構(gòu)成近似商標(biāo)的判斷，還將結(jié)合兩商標(biāo)的知名度、顯著性、指定使用的商品或者服務(wù)的差異程度、轉(zhuǎn)受讓雙方的認(rèn)知及采取的避免混淆的措施等進(jìn)行綜合考量。轉(zhuǎn)受讓雙方采取或者約定采取的措施，應(yīng)當(dāng)足夠使普通消費(fèi)者對轉(zhuǎn)讓后的商標(biāo)來源進(jìn)行區(qū)分，以避免混淆的發(fā)生。

5.容易導(dǎo)致混淆或者其他不良影響的轉(zhuǎn)讓

按照商標(biāo)法相關(guān)規(guī)定，申請人應(yīng)當(dāng)避免以下因商標(biāo)轉(zhuǎn)讓行為導(dǎo)致混淆或者產(chǎn)生不良影響的情形：

（1）申請轉(zhuǎn)讓集體商標(biāo)或者證明商標(biāo)，但受讓人不符合《集體商標(biāo)、證明商標(biāo)注冊和管理辦法》規(guī)定的相關(guān)資格和資質(zhì)要求的。

（2）申請將含有地名的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給該地區(qū)以外的受讓人，若使用該商標(biāo)的商品與該商標(biāo)所包括的地名具備緊密聯(lián)系，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓后容易使公眾對商品的產(chǎn)地、來源產(chǎn)生誤認(rèn)，或者容易使相關(guān)公眾或者一般消費(fèi)者產(chǎn)生混淆的。

例如：

“西街口”商標(biāo)注冊在第 31 類“新鮮水果、新鮮蒜” 商品上，現(xiàn)申請轉(zhuǎn)讓給貴州某企業(yè)。由于“西街口”是云南 省昆明市石林彝族自治縣下轄一鎮(zhèn)名，該鎮(zhèn)出產(chǎn)的人參果、 大蒜等農(nóng)副產(chǎn)品具有較高知名度?！拔鹘挚凇鄙虡?biāo)與該商標(biāo) 核定使用的商品具有緊密聯(lián)系，如將該商標(biāo)轉(zhuǎn)讓至西街口區(qū) 域之外的其他所有人名下，容易使公眾對商品的產(chǎn)地、來源產(chǎn)生混淆和誤認(rèn)，因此，對該商標(biāo)轉(zhuǎn)讓申請不應(yīng)予以核準(zhǔn)。

（3）申請將含有企業(yè)名稱（包含全稱、部分名稱或者簡稱）的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)，使用商標(biāo)容易導(dǎo)致相關(guān)公眾或者一般消費(fèi)者混淆的。

例如：

山西某集團(tuán)公司申請將“山西某集團(tuán)公司及圖”商標(biāo)轉(zhuǎn) 讓給河北某有限責(zé)任公司，商標(biāo)文字部分包含山西公司企業(yè) 名稱全稱。該商標(biāo)若投入使用，容易使相關(guān)公眾或者一般消 費(fèi)者認(rèn)為商品或者服務(wù)來源于或者與山西公司存在某種關(guān)聯(lián)，因此，對該商標(biāo)轉(zhuǎn)讓申請不應(yīng)予以核準(zhǔn)。

（4）申請將具備特殊含義的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓可能對我國政治、經(jīng)濟(jì)、文化、宗教、民族等社會公共利益、公共秩序或者公序良俗產(chǎn)生消極的、負(fù)面影響的。

（5）商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)違反商標(biāo)法實(shí)施條例第八十七條規(guī)定作為受讓人的。

（6）申請人累計(jì)注冊商標(biāo)較多，存在累計(jì)多次向較為分散的受讓人轉(zhuǎn)讓商標(biāo)，無正當(dāng)理由，或者不能夠提供相關(guān)使用證據(jù)或者說明使用意圖，或者提供的使用證據(jù)無效的。

例如：

某自然人累計(jì)申請注冊 700 余件商標(biāo)，數(shù)量較多，同時存在累計(jì)多次轉(zhuǎn)讓行為，且受讓人分散，申請人不能夠提供 相關(guān)正當(dāng)理由或者使用證據(jù)，其行為涉嫌惡意囤積商標(biāo)并通 過商標(biāo)轉(zhuǎn)讓牟取不正當(dāng)利益，因此，對該商標(biāo)轉(zhuǎn)讓申請不應(yīng)予以核準(zhǔn)。

（7）其他容易導(dǎo)致混淆或者其他不良影響的情形。

6.影響他人權(quán)利的轉(zhuǎn)讓

申請人應(yīng)避免商標(biāo)轉(zhuǎn)讓行為造成他人合法在先權(quán)利受到侵犯。利益相關(guān)方可能包括“被許可人”“在先曾申請轉(zhuǎn)讓但未被核準(zhǔn)的受讓方”“已簽訂協(xié)議但未提交轉(zhuǎn)讓申請的另一方受讓人”“商標(biāo)權(quán)屬爭議方”等。

（二）其他要求

1.共有商標(biāo)

申請轉(zhuǎn)讓共有商標(biāo)的，轉(zhuǎn)讓申請應(yīng)經(jīng)全體共有人一致確認(rèn)同意，代表人應(yīng)當(dāng)在申請書首頁轉(zhuǎn)讓人章戳處加蓋印章，其他共有人名稱應(yīng)當(dāng)在申請文件附頁中列明，并加蓋印章，還應(yīng)提交符合相關(guān)要求的所有共有人從事經(jīng)營活動的主體資格證明文件。

申請將商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給多人共有的，受讓人代表人應(yīng)當(dāng)在申請書受讓人章戳處加蓋印章，其他共有人名稱應(yīng)當(dāng)在申請文件附頁中列明，并加蓋印章。

2.集體商標(biāo)

按照商標(biāo)法相關(guān)規(guī)定，集體商標(biāo)是指以團(tuán)體、協(xié)會或者其他組織名義注冊，供該組織成員在商事活動中使用，以表明使用者在該組織中的成員資格的標(biāo)志。集體商標(biāo)彰顯的是共性特征，申請注冊主體應(yīng)為集體組織。單一企業(yè)、個體經(jīng)營者或者集團(tuán)公司，不能作為集體商標(biāo)申請人。申請轉(zhuǎn)讓集體商標(biāo)的受讓人也應(yīng)具備相應(yīng)的主體資格，同時，申請人除

《轉(zhuǎn)讓/移轉(zhuǎn)申請/注冊商標(biāo)申請書》外，還需提交以下材料：

（1）加蓋轉(zhuǎn)讓人公章的轉(zhuǎn)讓人身份證明文件復(fù)印件。

（2）加蓋受讓人公章的受讓人主體資格證明文件復(fù)印件。

（3）加蓋受讓人公章的轉(zhuǎn)讓后的集體商標(biāo)使用管理規(guī)則。

（4）轉(zhuǎn)讓后的集體成員名單。

（5）商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同。

3.證明商標(biāo)

按照商標(biāo)法相關(guān)規(guī)定，證明商標(biāo)是指由對某種商品或者服務(wù)具有監(jiān)督能力的組織所控制，而由該組織以外的單位或者個人使用于其商品或者服務(wù)，用以證明該商品或者服務(wù)的原產(chǎn)地、原料、制造方法、質(zhì)量或者其他特定品質(zhì)的標(biāo)志。證明商標(biāo)的注冊申請主體應(yīng)當(dāng)是依法成立，且對所申請的商品或者服務(wù)的特定品質(zhì)具有監(jiān)督能力的組織。申請轉(zhuǎn)讓證明商標(biāo)的受讓人也應(yīng)具備相應(yīng)的主體資格，同時，申請人除《轉(zhuǎn)讓/移轉(zhuǎn)申請/注冊商標(biāo)申請書》外，還需提交以下材料：

（1）加蓋轉(zhuǎn)讓人公章的轉(zhuǎn)讓人主體資格證明文件復(fù)印件。

（2）加蓋受讓人公章的受讓人主體資格證明文件復(fù)印件。

（3）加蓋受讓人公章的轉(zhuǎn)讓后的證明商標(biāo)使用管理規(guī)則。

（4）受讓人監(jiān)督檢測能力證明。

（5）商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同。

4.地理標(biāo)志集體商標(biāo)/證明商標(biāo)

按照商標(biāo)法相關(guān)規(guī)定，地理標(biāo)志是指標(biāo)示某商品來源于某地區(qū)，該商品的特定質(zhì)量、信譽(yù)或者其他特征，主要由該地區(qū)的自然因素或者人文因素所決定的標(biāo)志。

以集體商標(biāo)或者證明商標(biāo)注冊的地理標(biāo)志，強(qiáng)調(diào)的是商品的特定品質(zhì)及其與生產(chǎn)地域自然因素、人文因素之間的關(guān)聯(lián)性，屬于該產(chǎn)地從事相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營活動的市場主體共有的權(quán)利。地理標(biāo)志集體商標(biāo)/證明商標(biāo)指定使用的商品應(yīng)明確、具體，且應(yīng)與地理標(biāo)志名稱密切關(guān)聯(lián)。

為保障商標(biāo)申請滿足上述要求，申請人應(yīng)為經(jīng)該地理標(biāo)志所標(biāo)示地區(qū)縣級以上人民政府或者行業(yè)主管部門同意、具有對地理標(biāo)志產(chǎn)品特定品質(zhì)監(jiān)督檢測能力、不以盈利為目的的團(tuán)體、協(xié)會或者其他組織，一般為社會團(tuán)體法人、事業(yè)單位法人，且其業(yè)務(wù)范圍與所監(jiān)督使用的地理標(biāo)志產(chǎn)品相關(guān)。公司和農(nóng)民專業(yè)合作社等營利性主體，不能作為地理標(biāo)志集體商標(biāo)和地理標(biāo)志證明商標(biāo)的受讓人。

為避免公眾對商品或者服務(wù)的來源地產(chǎn)生誤認(rèn)，住所、經(jīng)營地不在相應(yīng)地域的生產(chǎn)者、經(jīng)營者，不得作為地理商標(biāo)的受讓人。申請轉(zhuǎn)讓地理標(biāo)志集體商標(biāo)/證明商標(biāo)的受讓人也應(yīng)具備相應(yīng)的主體資格，同時，申請人除《轉(zhuǎn)讓/移轉(zhuǎn)申請/注冊商標(biāo)申請書》外，還需提交以下材料：

（1）經(jīng)該地理標(biāo)志所標(biāo)示地區(qū)縣級以上人民政府或者行業(yè)主管部門同意該轉(zhuǎn)讓且同意受讓人監(jiān)督管理該地理標(biāo)志商標(biāo)的批準(zhǔn)文件。

地理標(biāo)志所標(biāo)示的地域范圍為一個縣、市范圍內(nèi)的，由該縣、市人民政府或者行業(yè)主管部門出具批準(zhǔn)文件；地域范圍為兩個以上縣、市范圍的，由其共同上一級人民政府或者行業(yè)主管部門出具批準(zhǔn)文件。

（2）加蓋轉(zhuǎn)讓人公章的主體資格證明文件復(fù)印件。

（3）加蓋受讓人公章的主體資格證明文件復(fù)印件。

（4）加蓋受讓人公章的轉(zhuǎn)讓后的商標(biāo)使用管理規(guī)則。

（5）受讓人監(jiān)督檢測能力證明材料。

（6）商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同。

三、其他注意事項(xiàng)

商標(biāo)轉(zhuǎn)讓申請人應(yīng)當(dāng)樹立正確的商標(biāo)申請及使用意識，在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，對其商品或者服務(wù)需要取得商標(biāo)專用權(quán)的，應(yīng)當(dāng)盡早選擇獨(dú)立自主商標(biāo)進(jìn)行申請注冊。通過轉(zhuǎn)讓方式繼受取得商標(biāo)專用權(quán)的，申請轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)或者商標(biāo)申請的情況、狀態(tài)等信息，與受讓人利益直接相關(guān)，在提出商標(biāo)轉(zhuǎn)讓申請前，受讓人應(yīng)對照商標(biāo)法相關(guān)規(guī)定，結(jié)合自行檢索研究情況，充分評估商標(biāo)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險。

1.申請轉(zhuǎn)讓已注冊商標(biāo)可能面臨的風(fēng)險

（1）已注冊的商標(biāo)可能面臨被宣告無效的風(fēng)險，應(yīng)注意商標(biāo)是否存在違反商標(biāo)法第四十四、第四十五條規(guī)定的無效宣告情形，如是否屬于不以使用為目的的惡意商標(biāo)、不得作為商標(biāo)使用的標(biāo)志、以欺騙手段或者其他不正當(dāng)手段取得注冊、損害他人現(xiàn)有在先權(quán)利等。在無效宣告案件審理時，對于商標(biāo)是否違反上述相關(guān)法律規(guī)定的判斷，一般以商標(biāo)申請注冊時的實(shí)時狀態(tài)為準(zhǔn)。

例如：

商標(biāo)權(quán)利人A欲將其名下已注冊的有效商標(biāo)B轉(zhuǎn)讓至C名下，若第三人針對B商標(biāo)以其屬商標(biāo)法第四條“不以使用為目的的惡意商標(biāo)注冊申請”為理由提出無效宣告申請，且經(jīng) 審理認(rèn)為，A存在申請數(shù)量巨大，明顯超出正常經(jīng)營活動需求，缺乏真實(shí)使用意圖，擾亂商標(biāo)注冊秩序的情形，則該商 標(biāo)將被宣告無效。C以其受讓后具有使用意圖或者已實(shí)際投入使用為理由進(jìn)行的抗辯，不影響對申請人A違反商標(biāo)法第四條情形的認(rèn)定。

（2）已注冊的商標(biāo)可能面臨被撤銷的風(fēng)險，應(yīng)注意商標(biāo)是否存在違反商標(biāo)法第四十九條關(guān)于商標(biāo)使用的規(guī)定情形，即注冊商標(biāo)是否已成為其核定使用的商品的通用名稱或者沒有正當(dāng)理由連續(xù)三年不使用等。

（3）已注冊的商標(biāo)可能面臨到期未續(xù)展的風(fēng)險，應(yīng)注意商標(biāo)是否處于有效狀態(tài)，對處于商標(biāo)法第四十條規(guī)定的續(xù)展或者寬展期內(nèi)的，是否按照規(guī)定辦理了續(xù)展手續(xù)等。

例如：

某商標(biāo)專用權(quán)期限截至2020年3月1日，甲乙雙方于2020年7月1日提交轉(zhuǎn)讓申請，商標(biāo)處于續(xù)展寬展期內(nèi)，雙方并未提交續(xù)展申請。對該商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓申請，將由于寬展期屆滿未續(xù)展已無效而不予核準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓。

2.申請轉(zhuǎn)讓商標(biāo)申請可能面臨的風(fēng)險

（1）處于商標(biāo)注冊實(shí)質(zhì)審查、駁回復(fù)審、不予注冊復(fù)審審理程序中的商標(biāo)，可能會面臨駁回、不予注冊等不利結(jié)論。

（2）對于已經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查初步審定并公告的商標(biāo)，存在相關(guān)當(dāng)事人按照商標(biāo)法第三十三條規(guī)定提出異議申請的可能。

3.申請轉(zhuǎn)讓已質(zhì)押商標(biāo)可能面臨的風(fēng)險

按照民法典關(guān)于“知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，但是出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外”的規(guī)定，需提交質(zhì)權(quán)人書面同意的證明文件，未提交的，將不予核準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓申請。

4.申請轉(zhuǎn)讓法院查封保全商標(biāo)可能面臨的風(fēng)險

按照相關(guān)司法解釋規(guī)定，人民法院對注冊商標(biāo)權(quán)進(jìn)行保全的，可能包括禁止轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)，需提交法院書面同意的證明文件，未提交的，將不予核準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓申請。

5.申請轉(zhuǎn)讓已許可他人使用商標(biāo)可能面臨的風(fēng)險

按照商標(biāo)法第四十三條第三款對于商標(biāo)許可備案及相關(guān)司法解釋關(guān)于“注冊商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓不影響轉(zhuǎn)讓前已經(jīng)生效的商標(biāo)使用許可合同的效力，但商標(biāo)使用許可合同另有約定的除外”的規(guī)定，在先有效商標(biāo)許可可能對商標(biāo)轉(zhuǎn)讓后的權(quán)利行使等造成影響，申請人應(yīng)對商標(biāo)許可類型及備案情況等予以注意。

轉(zhuǎn)、受讓雙方一致同意撤回轉(zhuǎn)讓申請的，應(yīng)共同提出撤回轉(zhuǎn)讓申請，雙方均應(yīng)在撤回申請書相應(yīng)位置蓋章或者簽字。

另外，辦理商標(biāo)轉(zhuǎn)讓手續(xù)時，也可參考中國商標(biāo)網(wǎng)相關(guān)說明內(nèi)容。

附件：《關(guān)于商標(biāo)轉(zhuǎn)讓程序的指引》.pdf